现场查看手法：1.查阅公司章程；2.公司办理的相关规章准则3.查阅公司相关的三会会议材料及信息发表文件；4.对上市公司办理层及有关人员进行访谈。

　　3.三会会议记载是否完好，时刻、地址、到会人员及会议内容等要件是否完备，会议材料是否保存完好 √

　　5.公司董监高是否依照有关法令、行政法规、部分规章、规范性文件和本所相关事务规矩实行职责 √

　　现场查看手法：1.查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；2.查阅公司拟定的各项内控准则、内部审计部分相关文件；3.对内部审计部分相关人员进行访谈。

　　4.审计委员会是否至少每季度举行一次会议，审议内部审计部分提交的作业计划和陈述等（如适用） √

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈述一次内部审计作业进度、质量及发现的严重问题等（如适用） √

　　6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈述一次内部审计作业计划的执行状况以及内部审计作业中发现的问题等（如适用） √

　　8.内部审计部分是否在每个笔耕墨耘年度完毕前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计作业计划（如适用） √

　　9.内部审计部分是否在每个笔耕墨耘年度完毕后二个月内向审计委员会提交年度内部审计作业陈述（如适用） √

　　现场查看手法：1.查看公司揭露发表信息文件；2.查阅公司出资者联系活动记载表及相关文件，并与买卖所互动易网站内容比照；3.查阅公司信息发表的相关准则。

　　现场查看手法：1.查阅深圳证券买卖所股票上市规矩中关于相关买卖、对外担保的规则，获得公司相关买卖办理准则、对外担保办理准则以及其他公司内部的相关规则；2.查阅公司定时陈述、相关买卖明细、对外担保明细，查阅审议相关买卖、对外担保的董事会、监事会、股东大会材料和信息发表文件。

　　1.是否建立了避免控股股东、实践操控人及其相关人直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的准则 √

　　2.控股股东、实践操控人及其相关人是否不存在直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的景象 √

　　现场查看手法：1.查阅公司征集资金办理准则及其拟定、批阅相关的三会文件；2.查阅征集资金专户银行对账单；3.查阅公司定时陈述等。

　　4.是否不存在未实行审议程序私行改动征集资金用处、暂时弥补流动资金、置换预先投入、改动施行地址等景象 √

　　5.运用搁置征集资金暂时弥补流动资金、将征集资金投向改动为永久性弥补流动资金或许运用超募资金弥补流动资金或许归还银行贷款的，公司是否未在许诺期间进行危险出资 √

　　现场查看手法：1.查阅公司发表的定时陈述，了解成绩动摇状况；2.查阅职业研究陈述、同职业上市公司的定时陈述，与公司进行比照剖析，了解成绩动摇的原因；3.与部分高档办理人员进行访谈，了解成绩动摇的原因、公司所面对的危险及公司的应对办法。

　　现场查看手法：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的许诺函；2.查阅公司定时陈述、暂时陈述等信息发表文件。

　　现场查看手法：1.查阅公司章程、分红规划、相关抉择及信息发表文件；2.查阅公司严重合同、大额资金付出记载及相关凭据；3.与高档办理人员进行访谈。

　　航新科技于2022年3月25日举行第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的来历》，赞同对2020年度揭露发行可转债征集资金许诺出资项目发动机健康办理项目、研制中心项目予以延期，本次延期后上述项目到达预订可运用状况日期为2023年4月。

　　2021年12月航新科技收到中国证券监督办理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）出具的《关于对广州航新航空科技股份有限公司的监管重视函》（广东证监函〔2021〕1382号）、《关于对广州航新航空科技股份有限公司、卜范胜、胡琨、姚晓华、胡珺采纳出具警示函办法的决议》（行政监管办法决议书〔2021〕185号）、《关于对卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞、孙丽香、卜祥尧采纳警示函办法的决议》（行政监管办法决议书〔2021〕186号），详见航新科技于2021年12月31日公告《广州航新航空科技股份有限公司关于公司及部分董事、高管、原控股股东及其共同行动听收到监管重视函、警示函的公告》（公告编号：2021-106）。

　　2022年3月，深圳证券买卖所创业板公司办理部向航新科技出具《关于对广州航新航空科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2022〕第25号），首要触及事项为航新科技于2022年2月28日发表《关于追认向相关方供给财政举世闻名的公告》《关于前期笔耕墨耘过失更正及追溯调整的公告》，存在信息发表不及时、不精确的景象。

　　航新科技高度重视上述监管办法中提及的问题，建立整改小组、统筹施行整改作业。保荐太平盛世对航新科技展开专项现场查看。航新科技已依据《重视函》《警示函》及《监管函》触及的问题，对

　　（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限公司2022年上半年继续督导定时现场查看陈述》之签署页）